[券業場]國元證券一營業部員工代客交易被證監局警示

1評論 2019-01-24 11:12:11 來源:金融界網站 第二只10倍股在這里!

證監會指出,王暉在國元證券馬鞍山雨山西路營業部任職期間存在替客戶進行證券交易的行為,違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條、第二十七條的規定。

國元證券

  金融界《券業場》,陳列券商那些事兒。

  日前,安徽證監會也發出2019年第1號行政監管決定對原國元證券員工王暉出具警示函。

  證監會指出,王暉在國元證券馬鞍山雨山西路營業部任職期間存在替客戶進行證券交易的行為,違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條、第二十七條的規定。

  根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條的規定,安徽證監局決定對王暉采取出具警示函的監督管理措施。

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關鍵詞閱讀:國元證券 代客交易 安徽證監局

責任編輯:亓寧
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